تحتاج المؤسسات المالية إلى سياسات وإجراءات تعكس الالتزامات النظامية ذات الصلة بأعمالها. نساعد في مراجعة هذه الوثائق وتنظيم المتابعة وتحديد الجوانب التي تتطلب تحديثًا أو معالجة.
لمن تناسب هذه الخدمة؟
المؤسسات المالية والشركات والعملاء المعنيين بمعاملة مصرفية أو تمويلية، وفق طبيعة العلاقة والموضوع المطلوب دراسته. يُحدد نطاق خدمة «الامتثال والرقابة التنظيمية المالية» بعد مراجعة حالتك والمستندات المتاحة.
ما الذي يشمله العمل؟
- استشارات الامتثال للأنظمة والتعليمات.
- مراجعة السياسات والإجراءات الداخلية.
- دعم متطلبات البنك المركزي وهيئة السوق المالية.
كيف نتعامل مع طلبك؟
نراجع العلاقة والوثائق المالية من الجانب القانوني، ثم نحدد الالتزامات والمسائل التي تحتاج إلى معالجة. نناقش خيارات التنظيم أو التفاوض أو المطالبة بحسب موضوع الطلب ونطاق العمل المتفق عليه.
ما الذي يمكنك تجهيزه؟
- العقود والضمانات أو السياسات محل الدراسة.
- بيان المعاملة أو الالتزام المالي المعني.
- المراسلات والإشعارات والتقارير ذات الصلة.
